罚款3000万美元 纽约监管机构严惩加密货币

admin Binance钱包 2022-08-04 12 次浏览 没有评论

在该公司不得不应对的一连串挑战中,Robinhood的加密货币部门被纽约州金融服务部处以3000万美元的罚款。这是监管机构采取的第一个以加密货币为重点的执法行动,该机构对Robinhood开出了数百万美元的罚单,称其违反了该州的反洗钱和网络安全法规。金融服务部在其公告中说,在监督检查后发现该公司的合规计划存在重大缺陷。

显然,在Robinhood的洗钱合规计划中,没有足够的人工作。该公司也未能从人工监测系统过渡到人工监测系统,现在它的规模比开始时大得多,这已经不够了。此外,该部门发现,Robinhood网络安全计划内的政策并不完全符合官方的网络安全和虚拟货币法规。

纽约监管机构还提到,Robinhood不适当地证明了对该部门的交易监控条例和网络安全条例的遵守。由于它没有完全遵守该州的网络安全规则,Robinhood声称遵守规则的做法违反了法律。最后,监管机构表示,Robinhood没有保持一个单独的电话号码(并在其网站上显示),专门用于消费者投诉,因此未能遵守消费者保护要求。

金融服务总监阿德里安娜-A-哈里斯在一份声明中说。

“随着其业务的增长,Robinhood Crypto未能投入适当的资源和注意力来发展和维持合规文化–这种失败导致严重违反了该部的反洗钱和网络安全法规。所有在纽约州获得许可的虚拟货币公司都必须遵守与传统金融服务公司相同的反洗钱、消费者保护和网络安全法规。当任何持牌人违反法律或该部的法规时,DFS将继续调查并采取行动,这些法规对于保护消费者和确保机构的安全和健全至关重要”。

除了必须支付3000万美元外,Robinhood还必须保留一名独立顾问,该顾问将评估其是否采取了适当的行动来解决和解协议中的违规和不足之处。

Robinhood最近还宣布,由于创纪录的通货膨胀和加密货币崩溃,它将裁减23%的员工。这是该公司今年的第二轮裁员,将影响各部门的员工。这一消息是在Robinhood公布其2022年第二季度的收益之后发布的,其中它公布了2.95亿美元的净亏损,并宣布月度活跃用户减少了190万。

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